Trong những năm gần đây, công nghệ blockchain phát triển nhanh chóng, thu hút nhiều doanh nhân vào lĩnh vực Web3. Tuy nhiên, các doanh nhân Web3 trong nước phải đối mặt với những thách thức về pháp lý và tuân thủ phức tạp, cần tìm kiếm con đường phát triển bền vững trong môi trường chính sách và thị trường. Bài viết này tổng hợp các vấn đề pháp lý phổ biến trong khởi nghiệp Web3, hy vọng sẽ cung cấp tham khảo hữu ích cho các doanh nhân.
1. Khu vực cấm trong khởi nghiệp Web3 tại Trung Quốc
Hiện tại, đất nước chúng ta có ba lĩnh vực rõ ràng bị cấm đối với các dự án khởi nghiệp liên quan đến Web3: phát hành token, điều hành sàn giao dịch tiền điện tử và tham gia hoạt động khai thác tiền điện tử. Đây đều là những giới hạn mà các doanh nhân phải nghiêm túc tránh.
Các dự án phát hành token dễ dàng liên quan đến rủi ro huy động vốn bất hợp pháp. Vào tháng 9 năm 2017, bảy bộ ngành đã phát hành thông báo chung, ngừng tất cả các hoạt động ICO trong nước.
Các hoạt động liên quan đến tiền ảo được xác định là hoạt động tài chính bất hợp pháp, bao gồm cả các giao dịch trao đổi giữa tiền pháp định và tiền ảo.
Hoạt động "đào" tiền ảo đã bị cấm rõ ràng do tiêu thụ năng lượng lớn và phát thải carbon cao. Thông báo liên quan vào năm 2021 quy định cấm phát triển các dự án "đào" tiền ảo dưới bất kỳ hình thức nào.
2. Rủi ro pháp lý trong mô hình dự án Web3
Các rủi ro pháp lý hình sự phổ biến của các dự án Web3 bao gồm tội mở sòng bạc, tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động truyền bá.
Lấy ví dụ từ trò chơi Web3, việc triển khai các dự án như vậy trong nước phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao. Trong nước cả việc phát hành token đều bị cấm, và cũng không cho phép rút tiền từ token trong trò chơi. Nếu nhà phát triển trò chơi thu hồi vật phẩm trò chơi một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, có thể bị nghi ngờ về cờ bạc; nếu áp dụng mô hình phân phối đa cấp, kéo người tham gia, thì có thể cấu thành lừa đảo.
3. Phòng ngừa rủi ro tội phạm tài chính
Các nền tảng Web3 có thể bị kẻ xấu lợi dụng để thực hiện hoạt động rửa tiền. Do tính chất ẩn danh của giao dịch và đặc điểm xuyên biên giới, việc truy tìm nguồn gốc hợp pháp của giao dịch gặp khó khăn. Trong tương lai, các quy định chống rửa tiền có thể đặt ra yêu cầu cao hơn cho ngành Web3.
Một khi hành vi kinh doanh bị xác định là tội phạm, có thể phải đối mặt với các hậu quả nghiêm trọng như tiền phạt khổng lồ, hình phạt đối với người kiểm soát thực sự và buộc phải rời khỏi thị trường. Do đó, việc xây dựng một hệ thống kiểm soát nội bộ chống rửa tiền hiệu quả là vô cùng quan trọng.
4. Các dự án ra biển có cần tuân thủ pháp luật trong nước hay không
Phạm vi áp dụng của luật hình sự Trung Quốc rất rộng, chỉ cần mô hình kinh doanh có liên quan đến Trung Quốc, về lý thuyết đều có thể chịu sự quản lý của luật hình sự Trung Quốc. Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nếu thực chất do người trong nước điều hành và hướng đến người dùng ở đại lục Trung Quốc, vẫn tồn tại rủi ro pháp lý hình sự liên quan.
5. Tuân thủ quy định hồi lưu vốn nước ngoài
Đối với các nhà khởi nghiệp Web3 có thu nhập chủ yếu ở nước ngoài nhưng đội ngũ ở nội địa, có thể thông qua hình thức đầu tư trực tiếp từ nước ngoài (FDI) để đưa lợi nhuận hợp pháp trở lại. FDI bao gồm việc các nhà đầu tư nước ngoài thành lập doanh nghiệp đầu tư nước ngoài tại Trung Quốc hoặc nắm giữ cổ phần của doanh nghiệp trong nước.
Hiện tại, nước ta thực hiện chế độ đối xử quốc gia trước khi gia nhập và quản lý danh sách tiêu cực đối với FDI. Các lĩnh vực khởi nghiệp phổ biến trong Web3 như phát triển chuỗi công khai, công nghệ chuỗi chéo thường có thể áp dụng FDI.
6. Bảo vệ thông tin và an ninh dữ liệu
Dù blockchain nhấn mạnh tính phi tập trung, hoạt động của các dự án Web3 vẫn liên quan đến quản lý dữ liệu và kết nối dữ liệu giữa các khu vực. Nếu bỏ qua việc bảo vệ thông tin người dùng và an ninh dữ liệu, có thể dẫn đến các sự cố an ninh như tấn công hacker.
Các dự án Web3 hoạt động trong nước phải tuân thủ các quy định liên quan như "Luật Bảo vệ Thông tin Cá nhân" và thiết lập hệ thống quản lý an toàn dữ liệu toàn diện. Dự án ra nước ngoài cũng phải tuân thủ các quy định pháp luật của cả nước mình và quốc gia nơi dự án hoạt động.
7. Rủi ro của dịch vụ ủy thác đầu tư tiền ảo
Mặc dù các chính sách liên quan coi hoạt động kinh doanh tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp, nhưng trong thực tế vẫn tồn tại nhiều tranh chấp. Nếu các doanh nhân Web3 hoạt động dưới danh nghĩa tổ chức thực hiện dịch vụ đầu tư, họ có thể phải đối mặt với việc nhà đầu tư bảo vệ quyền lợi khi thua lỗ.
Đề nghị hai bên ký kết một thỏa thuận ủy thác đầu tư bằng văn bản, làm rõ các điều khoản về quyền tài phán, điều này sẽ giúp giảm thiểu rủi ro hình sự cho bên đại diện và giải quyết tranh chấp.
8. Vấn đề sử dụng lao động của công ty đăng ký ở nước ngoài trong nước
Nếu công ty hoạt động kinh doanh vi phạm luật hình sự của nước tôi, chỉ dựa vào việc ra nước ngoài không thể hoàn toàn tránh khỏi rủi ro hình sự trong nước. Việc sử dụng lao động trong nước đối mặt với hai rủi ro lớn: thứ nhất là sự ổn định của nhân viên kém, có thể bị điều tra bất cứ lúc nào; thứ hai là một khi bị điều tra, có thể dẫn đến việc tiết lộ bí mật thương mại của công ty, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường.
Kết luận
Các nhà khởi nghiệp Web3 trước khi bắt đầu kinh doanh nên hiểu rõ ranh giới pháp lý và nghiêm ngặt tránh các hoạt động có rủi ro cao liên quan đến hình sự. Ngay cả khi là dự án ra nước ngoài, nếu nhắm đến người dùng trong nước, vẫn cần tuân thủ các quy định liên quan trong và ngoài nước. Hy vọng bài viết này có thể cung cấp cho các nhà thực hành trong ngành những suy nghĩ rõ ràng và lời khuyên thực tế, giúp sự nghiệp Web3 phát triển bền vững.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Phân tích 8 vấn đề pháp lý trong khởi nghiệp Web3 Sự tuân thủ hướng dẫn vận hành
8 vấn đề pháp lý mà các doanh nhân Web3 cần lưu ý
Trong những năm gần đây, công nghệ blockchain phát triển nhanh chóng, thu hút nhiều doanh nhân vào lĩnh vực Web3. Tuy nhiên, các doanh nhân Web3 trong nước phải đối mặt với những thách thức về pháp lý và tuân thủ phức tạp, cần tìm kiếm con đường phát triển bền vững trong môi trường chính sách và thị trường. Bài viết này tổng hợp các vấn đề pháp lý phổ biến trong khởi nghiệp Web3, hy vọng sẽ cung cấp tham khảo hữu ích cho các doanh nhân.
1. Khu vực cấm trong khởi nghiệp Web3 tại Trung Quốc
Hiện tại, đất nước chúng ta có ba lĩnh vực rõ ràng bị cấm đối với các dự án khởi nghiệp liên quan đến Web3: phát hành token, điều hành sàn giao dịch tiền điện tử và tham gia hoạt động khai thác tiền điện tử. Đây đều là những giới hạn mà các doanh nhân phải nghiêm túc tránh.
Các dự án phát hành token dễ dàng liên quan đến rủi ro huy động vốn bất hợp pháp. Vào tháng 9 năm 2017, bảy bộ ngành đã phát hành thông báo chung, ngừng tất cả các hoạt động ICO trong nước.
Các hoạt động liên quan đến tiền ảo được xác định là hoạt động tài chính bất hợp pháp, bao gồm cả các giao dịch trao đổi giữa tiền pháp định và tiền ảo.
Hoạt động "đào" tiền ảo đã bị cấm rõ ràng do tiêu thụ năng lượng lớn và phát thải carbon cao. Thông báo liên quan vào năm 2021 quy định cấm phát triển các dự án "đào" tiền ảo dưới bất kỳ hình thức nào.
2. Rủi ro pháp lý trong mô hình dự án Web3
Các rủi ro pháp lý hình sự phổ biến của các dự án Web3 bao gồm tội mở sòng bạc, tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động truyền bá.
Lấy ví dụ từ trò chơi Web3, việc triển khai các dự án như vậy trong nước phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao. Trong nước cả việc phát hành token đều bị cấm, và cũng không cho phép rút tiền từ token trong trò chơi. Nếu nhà phát triển trò chơi thu hồi vật phẩm trò chơi một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, có thể bị nghi ngờ về cờ bạc; nếu áp dụng mô hình phân phối đa cấp, kéo người tham gia, thì có thể cấu thành lừa đảo.
3. Phòng ngừa rủi ro tội phạm tài chính
Các nền tảng Web3 có thể bị kẻ xấu lợi dụng để thực hiện hoạt động rửa tiền. Do tính chất ẩn danh của giao dịch và đặc điểm xuyên biên giới, việc truy tìm nguồn gốc hợp pháp của giao dịch gặp khó khăn. Trong tương lai, các quy định chống rửa tiền có thể đặt ra yêu cầu cao hơn cho ngành Web3.
Một khi hành vi kinh doanh bị xác định là tội phạm, có thể phải đối mặt với các hậu quả nghiêm trọng như tiền phạt khổng lồ, hình phạt đối với người kiểm soát thực sự và buộc phải rời khỏi thị trường. Do đó, việc xây dựng một hệ thống kiểm soát nội bộ chống rửa tiền hiệu quả là vô cùng quan trọng.
4. Các dự án ra biển có cần tuân thủ pháp luật trong nước hay không
Phạm vi áp dụng của luật hình sự Trung Quốc rất rộng, chỉ cần mô hình kinh doanh có liên quan đến Trung Quốc, về lý thuyết đều có thể chịu sự quản lý của luật hình sự Trung Quốc. Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nếu thực chất do người trong nước điều hành và hướng đến người dùng ở đại lục Trung Quốc, vẫn tồn tại rủi ro pháp lý hình sự liên quan.
5. Tuân thủ quy định hồi lưu vốn nước ngoài
Đối với các nhà khởi nghiệp Web3 có thu nhập chủ yếu ở nước ngoài nhưng đội ngũ ở nội địa, có thể thông qua hình thức đầu tư trực tiếp từ nước ngoài (FDI) để đưa lợi nhuận hợp pháp trở lại. FDI bao gồm việc các nhà đầu tư nước ngoài thành lập doanh nghiệp đầu tư nước ngoài tại Trung Quốc hoặc nắm giữ cổ phần của doanh nghiệp trong nước.
Hiện tại, nước ta thực hiện chế độ đối xử quốc gia trước khi gia nhập và quản lý danh sách tiêu cực đối với FDI. Các lĩnh vực khởi nghiệp phổ biến trong Web3 như phát triển chuỗi công khai, công nghệ chuỗi chéo thường có thể áp dụng FDI.
6. Bảo vệ thông tin và an ninh dữ liệu
Dù blockchain nhấn mạnh tính phi tập trung, hoạt động của các dự án Web3 vẫn liên quan đến quản lý dữ liệu và kết nối dữ liệu giữa các khu vực. Nếu bỏ qua việc bảo vệ thông tin người dùng và an ninh dữ liệu, có thể dẫn đến các sự cố an ninh như tấn công hacker.
Các dự án Web3 hoạt động trong nước phải tuân thủ các quy định liên quan như "Luật Bảo vệ Thông tin Cá nhân" và thiết lập hệ thống quản lý an toàn dữ liệu toàn diện. Dự án ra nước ngoài cũng phải tuân thủ các quy định pháp luật của cả nước mình và quốc gia nơi dự án hoạt động.
7. Rủi ro của dịch vụ ủy thác đầu tư tiền ảo
Mặc dù các chính sách liên quan coi hoạt động kinh doanh tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp, nhưng trong thực tế vẫn tồn tại nhiều tranh chấp. Nếu các doanh nhân Web3 hoạt động dưới danh nghĩa tổ chức thực hiện dịch vụ đầu tư, họ có thể phải đối mặt với việc nhà đầu tư bảo vệ quyền lợi khi thua lỗ.
Đề nghị hai bên ký kết một thỏa thuận ủy thác đầu tư bằng văn bản, làm rõ các điều khoản về quyền tài phán, điều này sẽ giúp giảm thiểu rủi ro hình sự cho bên đại diện và giải quyết tranh chấp.
8. Vấn đề sử dụng lao động của công ty đăng ký ở nước ngoài trong nước
Nếu công ty hoạt động kinh doanh vi phạm luật hình sự của nước tôi, chỉ dựa vào việc ra nước ngoài không thể hoàn toàn tránh khỏi rủi ro hình sự trong nước. Việc sử dụng lao động trong nước đối mặt với hai rủi ro lớn: thứ nhất là sự ổn định của nhân viên kém, có thể bị điều tra bất cứ lúc nào; thứ hai là một khi bị điều tra, có thể dẫn đến việc tiết lộ bí mật thương mại của công ty, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường.
Kết luận
Các nhà khởi nghiệp Web3 trước khi bắt đầu kinh doanh nên hiểu rõ ranh giới pháp lý và nghiêm ngặt tránh các hoạt động có rủi ro cao liên quan đến hình sự. Ngay cả khi là dự án ra nước ngoài, nếu nhắm đến người dùng trong nước, vẫn cần tuân thủ các quy định liên quan trong và ngoài nước. Hy vọng bài viết này có thể cung cấp cho các nhà thực hành trong ngành những suy nghĩ rõ ràng và lời khuyên thực tế, giúp sự nghiệp Web3 phát triển bền vững.