Binance, Ouyi ve diğer bazı üst borsaların hareketlerinden görüldüğü üzere, gelecekte iç yolsuzluklara karşı yapılan baskı yalnızca artacaktır.
Yazı: Liu Zhengyao
Giriş
Son zamanlarda kripto sektöründe çalışan iki kişinin görev suistimali suçuyla ilgili danışmanlık aldım, bu nedenle bu sorunla ilgili özel bir yazı yazmak gerekli oldu. Amacım, kripto sektörü çalışanları arasında sıradan çalışanlar veya üst düzey yöneticilere, liderlere referans sağlamak, yasal sınırları netleştirmek ve birlikte web3'ü olumlu bir şekilde inşa etmektir.
Bir. Görev kötüye kullanmanın ceza hukuku unsurlarının analizi
Eğer ülkemizin Ceza Kanunu'nda görev suistimali suçuna bakarsak, aslında karmaşık değildir - şirket, işletme veya diğer birimlerin çalışanları (özne kimliği), görevleriyle sağladıkları kolaylıkları kullanarak, kendi birimlerinin mal varlıklarını yasadışı olarak kendi mülkü haline getiren, miktarı büyük olan eylemler (objektif eylem). Görev suistimali suçu için üç dereceli ceza süresi vardır: genel durumlar için üç yıla kadar hapis cezası; miktarı çok büyük olanlar için üç yıldan on yıla kadar hapis cezası; miktarı özellikle büyük olanlar için on yıldan fazla hapis cezası veya müebbet hapis cezası (eylemin sonucu).
İlgili yargı açıklamalarına göre, görevi kötüye kullanma suçunun soruşturma eşiği 30.000 yuan'dır, bu da oldukça düşük bir eşiktir.
İki, Kripto Sektörünün Özellikleri
2017 yılındaki "9.4 Bildirisi" ("Token İhraç Finansmanı Risklerini Önleme Hakkında Bildiri") sonrasında, ana karadaki sanal para ihraç finansmanı (coin) projelerinin tamamı durduruldu, ana karada faaliyet gösteren bazı sanal para borsaları Çin'den taşındı; 2021 yılındaki "9.24 Bildirisi" ("Sanal Para Ticaretinde Spekülasyon Risklerini Önleme ve Ele Alma Hakkında Bildiri") sonrasında, ana karadaki sanal para ile ilgili tüm ticari faaliyetler "yasadışı finansal faaliyetler" olarak nitelendirildi, sanal para borsaları Çin ana karasında tamamen uyumlu bir şekilde faaliyet gösterme hukuki dayanağını kaybetti ve tamamı yurtdışına taşındı.
Diğer sanal para ile ilgili iş faaliyetleri için, sanal para ve fiat para arasındaki değişim işlemleri, sanal paraların birbirleriyle değişim işlemleri, merkezi karşı taraf olarak sanal para alım satımı, sanal para ticareti için fiyatlandırma ve bilgi aracılığı sağlama gibi iş faaliyetleri anakarada da yasaktır.
Şu anda yurtiçinde görece güvenli kripto girişimler genellikle blockchain projeleri (token ihraç etmeyen) ve sanal para cüzdanı şirketleri gibi yapılardır.
Her ne kadar "9.24 bildirimi" yurt dışındaki sanal para borsalarının internet üzerinden ana karada yaşayanlara hizmet vermesini yasaklasa da, Çinli kökenli sanal para borsalarında ana karadan kullanıcı sayısı hala %50'nin üzerinde; ana karada Shenzhen, Hangzhou, Şanghay gibi yerlerde bazı yurt dışı sanal para borsalarının teknik ekipleri ve müşteri hizmetleri ekipleri de bulunmaktadır.
Bu tür bir durum diğer sektörlerde pek yaygın değildir - devlet politikası bir işin yasadışı olduğunu ilan ederken, aslında bu iş anakarada "sağlam" bir şekilde varlığını sürdürmektedir, hatta şu anda yargı organları bu yasadışı finansal faaliyetlerde bulunan yurtdışındaki şirketlerle bir tür yargı "işbirliği" yapmaktadır. Örneğin, yurtiçi yargı organları yurtdışındaki sanal para borsalarına delil talep başvurusu yapmakta ve ilgili kanıtları suçlu şüphelilerine karşı suçlamanın kanıtı olarak sunmaktadır.
Üç, kripto para alanındaki çalışanlar görev suistimali suçunun faili olabilir mi?
Yukarıda belirtildiği gibi, görev suistimali suçunun suç konusu mutlaka "şirket, işletme veya diğer birimlerin çalışanları" olmalıdır. Eğer yurtdışında "yasa dışı finansal faaliyetler" ile iştigal eden bir şirket (örneğin sanal para borsası) veya ülke içindeki şubeleri, fiili kontrol sahibi şirketler vs. görev suistimali suçunda "şirket, işletme veya diğer birim" olarak kabul edilebilir mi?
Bu, Pekin Yüksek Mahkemesi resmi hesabının "Görev fırsatını kullanarak sanal para elde etmek mümkün mü? Mahkeme: Ceza!" başlıklı makalede dile getirdiği görüşleri anmadan geçmemek gerekir: Savunma avukatının mağdurun (şirket) projesinin sanal para ile ilgili olduğunu belirtmesi durumunda, riskin kendisine ait olması gerektiği ve yasal menfaatlerin korunmaması gerektiği gibi görüşler öne sürüldü. Mahkeme ise şunları düşündü: Sanal para ticareti riskleri ve şirketin (mağdurun) projesinin niteliği, sanığın (suç işlediği iddia edilen) eyleminin hukuki değerlendirmesine, tespit edilen olgular ve ilgili yasal düzenlemelere dayanarak etki etmez.
Kısaca, sanal para borsalarının iş sahnelerinde, borsa çalışanlarının görev suistimali gibi suçları olduğunda, borsanın kendi işinin anakarada yasal olup olmadığına bakılmaksızın değerlendirileceği anlamına gelir.
Bir diğer soru ise, Zhang San veya Li Si'nin belirli bir sanal para borsası veya diğer kripto endüstrisi şirketinin çalışanı olduğunu nasıl kanıtlayabiliriz? Yüzeysel olarak, iş sözleşmesinin imzalanıp imzalanmadığı, sosyal güvenlik primlerinin ödenip ödenmediği gibi şekilsel kriterlere bakılabilir. Ancak daha önemlisi, şirketin çalışanlar üzerinde yönetim, iş gücü karşılığında ödeme yapma gibi işlevlere sahip olup olmadığıdır.
Sanal para borsaları veya diğer kripto endüstrisi şirketleri için, gerçek operasyonlarda genellikle kendi adlarına ana karada çalışan istihdam etmezler, bunun yerine iş gücü sağlayıcıları gibi "aracı kurumlar" veya (ana karada kripto para ile ilgili iş yapmayan) diğer kontrol eden şirketleri iş gücü temeli olarak kullanabilirler; elbette daha "rahat" bir web3 iş gücü modeli de vardır - hiçbir iş sözleşmesi imzalamadan, doğrudan USDT veya diğer token'lar ile maaş ödemek. Bu durumda, görev kötüye kullanma suçunun mağdur kimliğini belirlemek pratikte büyük bir tartışma konusudur. İddia makamı (kamu davası makamı) veya savunma tarafı, her biri "Sekiz Immortal denizi geçer" diyerek kendi yasadışı haklarını korumak için çeşitli yollar bulabilir.
Son soru, eğer söz konusu olan fonlar ve mülkler sanal para birimleri ise, bunun ilgili bir suç oluşturup oluşturmayacağıdır. Görev suistimali suçu örneğini ele alırsak, görev avantajından yararlanarak şirkete ait USDT, ETH, BTC gibi sanal paraları suistimal etmenin suç oluşturacağı konusunda pratikte çok fazla tartışma olmayabilir; çünkü bu ana akım sanal para birimlerinin mülkiyet niteliği, yargı teorisi ve pratiğinde bir ortak görüş haline gelmiştir. Ancak, suistimal edilen şirketin kendi çıkardığı token'lar söz konusu olduğunda ne olacaktır? Ya da henüz kilidi açılmamış, piyasaya sürülmemiş token'lar gibi gelecekteki beklenen kazançların suistimali, görev suistimali suçunu oluşturur mu? Bunlar son derece tartışmalı alanlardır ve profesyonel web3 avukatları (savunma ya da dava açma alanında) için büyük fırsatlar sunan alanlardır.
Dört, Devlet Dışı Çalışanların Rüşvet Suçunun Kripto Endüstrisindeki Uygulaması
Bazı kripto çalışanları için böyle bir hukuki senaryo olabilir: hem görevi kötüye kullanma suçu hem de devlete ait olmayan çalışanların rüşvet alması suçu ile aynı anda ilgili olabilir. Örneğin, Yüksek Mahkeme'nin "Özel Sektör Ekonomisinin Gelişimini Teşvik Eden Tipik Ceza Davaları" başlıklı makalesinde bahsedilen "Shi Mouyu'nun devlete ait olmayan çalışan olarak rüşvet alması ve görevi kötüye kullanma davası".
Olayın özeti: Şi Mouyu, görevindeki kolaylıkları kullanarak diğer şirketlerin kendi şirketiyle işbirliği yapmasına (sanal para ödülleri) olanak tanıyarak, diğer şirketlerden toplam 6.08 milyon yuan değerinde maddi menfaatler elde etmiştir; aynı zamanda, görevindeki kolaylıkları kullanarak, yukarıda belirtilen iki şirketin işbirliği ile yürütülen sanal para işinde, kendi şirketinin birden fazla hesabı aracılığıyla sanal parayı nakde çevirip kendi kontrolündeki kişisel banka hesabına aktarmış ve bu şekilde şirketin toplam 3.66 milyon yuan değerindeki mal varlığını hukuksuz şekilde elde etmiştir.
Sonunda, Shi Mouyu, Pekin'in Haidian Bölge Mahkemesi tarafından hem devlet dışı çalışan olarak rüşvet alma suçu hem de görev suistimali suçu ile hüküm giydi, birden fazla suçtan ceza alarak 12 yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Sonuç
Geçen yıl Aralık ayında Binance gibi bazı sanal para borsalarının iç yolsuzluk sorunlarını sıkı bir şekilde incelemeye başladığı duyuruldu, Mart ayında ortaya çıkan Binance çalışanının içeriye bilgi sızdırması olayı aslında kripto sektöründeki "damla"dır; çünkü sanal para sektöründeki merkezileşmiş kuruluşlar, geleneksel finans ve menkul kıymet kuruluşları gibi sıkı bir şekilde denetlenememektedir, kripto kurumlarında çalışanların içsel ticaret yapması, piyasa yapıcılarla ve proje sahipleriyle dışarıdan işbirliği gibi olaylar gerçekten de sürekli olarak ortaya çıkmaktadır. Ancak bu olayların yasa dışı maliyeti oldukça düşüktür ve soruşturma zorluğu da yüksektir (bazı basit hatalar yapılmadıkça); savunma avukatlarının bakış açısından, kripto ile ilgili görevi kötüye kullanma suçları veya özel sektörde rüşvet alma suçları için savunma alanı da oldukça geniştir.
Ancak, Binance, Ouyi gibi bazı üst borsaların hareketlerine bakıldığında, gelecekte iç yolsuzlukla mücadele gücünün sadece artacağı görülüyor. Ayrıca, Singapur ve Hong Kong gibi ülkelerin web3 endüstrisine yönelik uyum düzenlemeleri giderek daha sıkı hale geliyor, Avukat Liu, sanal para borsaları veya diğer kripto sektörlerinin iç uyum gelişiminin geleneksel internet şirketleriyle sürekli olarak benzeşeceğine veya hatta evrileceğine inanıyor.
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Şifreleme uzmanları, görev suistimali suçu oluşturabilir mi?
Yazı: Liu Zhengyao
Giriş
Son zamanlarda kripto sektöründe çalışan iki kişinin görev suistimali suçuyla ilgili danışmanlık aldım, bu nedenle bu sorunla ilgili özel bir yazı yazmak gerekli oldu. Amacım, kripto sektörü çalışanları arasında sıradan çalışanlar veya üst düzey yöneticilere, liderlere referans sağlamak, yasal sınırları netleştirmek ve birlikte web3'ü olumlu bir şekilde inşa etmektir.
Bir. Görev kötüye kullanmanın ceza hukuku unsurlarının analizi
Eğer ülkemizin Ceza Kanunu'nda görev suistimali suçuna bakarsak, aslında karmaşık değildir - şirket, işletme veya diğer birimlerin çalışanları (özne kimliği), görevleriyle sağladıkları kolaylıkları kullanarak, kendi birimlerinin mal varlıklarını yasadışı olarak kendi mülkü haline getiren, miktarı büyük olan eylemler (objektif eylem). Görev suistimali suçu için üç dereceli ceza süresi vardır: genel durumlar için üç yıla kadar hapis cezası; miktarı çok büyük olanlar için üç yıldan on yıla kadar hapis cezası; miktarı özellikle büyük olanlar için on yıldan fazla hapis cezası veya müebbet hapis cezası (eylemin sonucu).
İlgili yargı açıklamalarına göre, görevi kötüye kullanma suçunun soruşturma eşiği 30.000 yuan'dır, bu da oldukça düşük bir eşiktir.
İki, Kripto Sektörünün Özellikleri
2017 yılındaki "9.4 Bildirisi" ("Token İhraç Finansmanı Risklerini Önleme Hakkında Bildiri") sonrasında, ana karadaki sanal para ihraç finansmanı (coin) projelerinin tamamı durduruldu, ana karada faaliyet gösteren bazı sanal para borsaları Çin'den taşındı; 2021 yılındaki "9.24 Bildirisi" ("Sanal Para Ticaretinde Spekülasyon Risklerini Önleme ve Ele Alma Hakkında Bildiri") sonrasında, ana karadaki sanal para ile ilgili tüm ticari faaliyetler "yasadışı finansal faaliyetler" olarak nitelendirildi, sanal para borsaları Çin ana karasında tamamen uyumlu bir şekilde faaliyet gösterme hukuki dayanağını kaybetti ve tamamı yurtdışına taşındı.
Diğer sanal para ile ilgili iş faaliyetleri için, sanal para ve fiat para arasındaki değişim işlemleri, sanal paraların birbirleriyle değişim işlemleri, merkezi karşı taraf olarak sanal para alım satımı, sanal para ticareti için fiyatlandırma ve bilgi aracılığı sağlama gibi iş faaliyetleri anakarada da yasaktır.
Şu anda yurtiçinde görece güvenli kripto girişimler genellikle blockchain projeleri (token ihraç etmeyen) ve sanal para cüzdanı şirketleri gibi yapılardır.
Her ne kadar "9.24 bildirimi" yurt dışındaki sanal para borsalarının internet üzerinden ana karada yaşayanlara hizmet vermesini yasaklasa da, Çinli kökenli sanal para borsalarında ana karadan kullanıcı sayısı hala %50'nin üzerinde; ana karada Shenzhen, Hangzhou, Şanghay gibi yerlerde bazı yurt dışı sanal para borsalarının teknik ekipleri ve müşteri hizmetleri ekipleri de bulunmaktadır.
Bu tür bir durum diğer sektörlerde pek yaygın değildir - devlet politikası bir işin yasadışı olduğunu ilan ederken, aslında bu iş anakarada "sağlam" bir şekilde varlığını sürdürmektedir, hatta şu anda yargı organları bu yasadışı finansal faaliyetlerde bulunan yurtdışındaki şirketlerle bir tür yargı "işbirliği" yapmaktadır. Örneğin, yurtiçi yargı organları yurtdışındaki sanal para borsalarına delil talep başvurusu yapmakta ve ilgili kanıtları suçlu şüphelilerine karşı suçlamanın kanıtı olarak sunmaktadır.
Üç, kripto para alanındaki çalışanlar görev suistimali suçunun faili olabilir mi?
Yukarıda belirtildiği gibi, görev suistimali suçunun suç konusu mutlaka "şirket, işletme veya diğer birimlerin çalışanları" olmalıdır. Eğer yurtdışında "yasa dışı finansal faaliyetler" ile iştigal eden bir şirket (örneğin sanal para borsası) veya ülke içindeki şubeleri, fiili kontrol sahibi şirketler vs. görev suistimali suçunda "şirket, işletme veya diğer birim" olarak kabul edilebilir mi?
Bu, Pekin Yüksek Mahkemesi resmi hesabının "Görev fırsatını kullanarak sanal para elde etmek mümkün mü? Mahkeme: Ceza!" başlıklı makalede dile getirdiği görüşleri anmadan geçmemek gerekir: Savunma avukatının mağdurun (şirket) projesinin sanal para ile ilgili olduğunu belirtmesi durumunda, riskin kendisine ait olması gerektiği ve yasal menfaatlerin korunmaması gerektiği gibi görüşler öne sürüldü. Mahkeme ise şunları düşündü: Sanal para ticareti riskleri ve şirketin (mağdurun) projesinin niteliği, sanığın (suç işlediği iddia edilen) eyleminin hukuki değerlendirmesine, tespit edilen olgular ve ilgili yasal düzenlemelere dayanarak etki etmez.
Kısaca, sanal para borsalarının iş sahnelerinde, borsa çalışanlarının görev suistimali gibi suçları olduğunda, borsanın kendi işinin anakarada yasal olup olmadığına bakılmaksızın değerlendirileceği anlamına gelir.
Bir diğer soru ise, Zhang San veya Li Si'nin belirli bir sanal para borsası veya diğer kripto endüstrisi şirketinin çalışanı olduğunu nasıl kanıtlayabiliriz? Yüzeysel olarak, iş sözleşmesinin imzalanıp imzalanmadığı, sosyal güvenlik primlerinin ödenip ödenmediği gibi şekilsel kriterlere bakılabilir. Ancak daha önemlisi, şirketin çalışanlar üzerinde yönetim, iş gücü karşılığında ödeme yapma gibi işlevlere sahip olup olmadığıdır.
Sanal para borsaları veya diğer kripto endüstrisi şirketleri için, gerçek operasyonlarda genellikle kendi adlarına ana karada çalışan istihdam etmezler, bunun yerine iş gücü sağlayıcıları gibi "aracı kurumlar" veya (ana karada kripto para ile ilgili iş yapmayan) diğer kontrol eden şirketleri iş gücü temeli olarak kullanabilirler; elbette daha "rahat" bir web3 iş gücü modeli de vardır - hiçbir iş sözleşmesi imzalamadan, doğrudan USDT veya diğer token'lar ile maaş ödemek. Bu durumda, görev kötüye kullanma suçunun mağdur kimliğini belirlemek pratikte büyük bir tartışma konusudur. İddia makamı (kamu davası makamı) veya savunma tarafı, her biri "Sekiz Immortal denizi geçer" diyerek kendi yasadışı haklarını korumak için çeşitli yollar bulabilir.
Son soru, eğer söz konusu olan fonlar ve mülkler sanal para birimleri ise, bunun ilgili bir suç oluşturup oluşturmayacağıdır. Görev suistimali suçu örneğini ele alırsak, görev avantajından yararlanarak şirkete ait USDT, ETH, BTC gibi sanal paraları suistimal etmenin suç oluşturacağı konusunda pratikte çok fazla tartışma olmayabilir; çünkü bu ana akım sanal para birimlerinin mülkiyet niteliği, yargı teorisi ve pratiğinde bir ortak görüş haline gelmiştir. Ancak, suistimal edilen şirketin kendi çıkardığı token'lar söz konusu olduğunda ne olacaktır? Ya da henüz kilidi açılmamış, piyasaya sürülmemiş token'lar gibi gelecekteki beklenen kazançların suistimali, görev suistimali suçunu oluşturur mu? Bunlar son derece tartışmalı alanlardır ve profesyonel web3 avukatları (savunma ya da dava açma alanında) için büyük fırsatlar sunan alanlardır.
Dört, Devlet Dışı Çalışanların Rüşvet Suçunun Kripto Endüstrisindeki Uygulaması
Bazı kripto çalışanları için böyle bir hukuki senaryo olabilir: hem görevi kötüye kullanma suçu hem de devlete ait olmayan çalışanların rüşvet alması suçu ile aynı anda ilgili olabilir. Örneğin, Yüksek Mahkeme'nin "Özel Sektör Ekonomisinin Gelişimini Teşvik Eden Tipik Ceza Davaları" başlıklı makalesinde bahsedilen "Shi Mouyu'nun devlete ait olmayan çalışan olarak rüşvet alması ve görevi kötüye kullanma davası".
Olayın özeti: Şi Mouyu, görevindeki kolaylıkları kullanarak diğer şirketlerin kendi şirketiyle işbirliği yapmasına (sanal para ödülleri) olanak tanıyarak, diğer şirketlerden toplam 6.08 milyon yuan değerinde maddi menfaatler elde etmiştir; aynı zamanda, görevindeki kolaylıkları kullanarak, yukarıda belirtilen iki şirketin işbirliği ile yürütülen sanal para işinde, kendi şirketinin birden fazla hesabı aracılığıyla sanal parayı nakde çevirip kendi kontrolündeki kişisel banka hesabına aktarmış ve bu şekilde şirketin toplam 3.66 milyon yuan değerindeki mal varlığını hukuksuz şekilde elde etmiştir.
Sonunda, Shi Mouyu, Pekin'in Haidian Bölge Mahkemesi tarafından hem devlet dışı çalışan olarak rüşvet alma suçu hem de görev suistimali suçu ile hüküm giydi, birden fazla suçtan ceza alarak 12 yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Sonuç
Geçen yıl Aralık ayında Binance gibi bazı sanal para borsalarının iç yolsuzluk sorunlarını sıkı bir şekilde incelemeye başladığı duyuruldu, Mart ayında ortaya çıkan Binance çalışanının içeriye bilgi sızdırması olayı aslında kripto sektöründeki "damla"dır; çünkü sanal para sektöründeki merkezileşmiş kuruluşlar, geleneksel finans ve menkul kıymet kuruluşları gibi sıkı bir şekilde denetlenememektedir, kripto kurumlarında çalışanların içsel ticaret yapması, piyasa yapıcılarla ve proje sahipleriyle dışarıdan işbirliği gibi olaylar gerçekten de sürekli olarak ortaya çıkmaktadır. Ancak bu olayların yasa dışı maliyeti oldukça düşüktür ve soruşturma zorluğu da yüksektir (bazı basit hatalar yapılmadıkça); savunma avukatlarının bakış açısından, kripto ile ilgili görevi kötüye kullanma suçları veya özel sektörde rüşvet alma suçları için savunma alanı da oldukça geniştir.
Ancak, Binance, Ouyi gibi bazı üst borsaların hareketlerine bakıldığında, gelecekte iç yolsuzlukla mücadele gücünün sadece artacağı görülüyor. Ayrıca, Singapur ve Hong Kong gibi ülkelerin web3 endüstrisine yönelik uyum düzenlemeleri giderek daha sıkı hale geliyor, Avukat Liu, sanal para borsaları veya diğer kripto sektörlerinin iç uyum gelişiminin geleneksel internet şirketleriyle sürekli olarak benzeşeceğine veya hatta evrileceğine inanıyor.